国投安信期货一营业部五项违规遭出具警示函！

12月21日，云南证监局发布了一则监管措施决定书，国投安信期货昆明营业部因内控管理不完善被出具警示函。

行政监管措施决定书〔2020〕41号显示，经查，国投安信期货昆明营业部存在以下违规行为：

一是信息公示管理不到位。存在营业部公示的《客户使用一纸通》未包含期权与特定品种相关事项的情形。

二是内部管理不到位0 存在营业部留存的《客户强平处理情况表》中未明确强平方向，强平结果通知客户的记录未留痕，手续费与保证金的调整未留存客户确认相关资料的情形。

三是账户管理不规范0 营业部5 名自然人客户于 2015 年申请了金仕达期货交易系统机构版权限，累计下挂了 21 个子账户，后于 201 5 年 9 月 22 日前将全部子账户作销户处理，营业部未向公司报告该情况，且公司 2016年 5 月对营业部出具的内部审计报告中未发现相关账户异常情况;营业部 3 名客户的账户实际操作人为其配偶或堂兄弟，营业部未向公司及监管机构报告。

四是部分业务资料管理不规范。部分业务资料存在签字、日期等要素填列不完整，经办人未签字，未加盖有效印章等情形。

五是客户身份识别不到位。在公司期货交易适当性制度过渡期间，为客户办理期货交易权限申请时，仅通过电话录音方式核对客户身份证号码、姓名、资金账号、预留电话的信息即可为客户申请权限。

上述行为反映出国投安信期货昆明营业部内控管理不完善，违反了《期货公司监督管理办法》第五十一条、第五十八条、第六十二条、第六十三条的规定。因此按照《期货公司监督管理办法》第一百零九条的规定，云南证监局决定对该营业部采取出具警示函的监督管理措施。

官网显示，国投安信期货成立于1993年4月23日，是经中国证监会批准、国家工商总局核准登记注册的大型期货公司，是安信证券股份有限公司全资子公司，注册资本金18.86亿元。主要从事商品期货经纪、金融期货经纪、投资咨询业务和资产管理业务，并设有全资风险管理子公司。

据国投资本(600061,股吧)发布的2020年上半年报告显示，报告期内国投安信期货(合并)总资产 208.77 亿元，同比增长 60.78%;(合并)净资产30.37 亿元，同比增长 48.66%;实现(合并)营业收入 5.65 亿元，同比下降 22.59%;(合并)净利润 1.21 亿元，同比增长 49.73%。

另外值得注意的是，近期已有多家期货公司因为营业部问题收到罚单。

11月27日，华龙期货酒泉营业部因营业部内部控制不完善被甘肃证监局责令改正;11月26日，福建证监局公布了两则行政监管措施决定书，东吴期货泉州营业部因内部控制存在缺陷被责令改正，泉州营业部负责人肖月娇被出具警示函。11月18日，吉林证监局公告，光大期货长春营业部负责人在职期间存在借用他人期货账户进行期货交易的行为被出具警示函;10月27日，鲁证期货天津营业部负责人崔茂宗因任职期间，明知居间人接受客户全权委托、代理客户从事期货交易，未向公司报告上述事项，未履行勤勉尽责义务遭到天津证监局出具警示函。

标签： 国投安信期货